[ Pobierz całość w formacie PDF ]
1 pkt 3, osób wymienionych w pkt 3;
8) informacje o planowanej, w związku z rozszerzeniem zakresu działalności,
organizacji przedsiębiorstwa spółki, w szczególności o przeznaczonych na
ten cel urządzeniach telekomunikacyjnych i o warunkach lokalowych.
3. Jeżeli dom maklerski uzyskał zezwolenie na prowadzenie działalności makler-
skiej w przypadku, o którym mowa w art. 40 ust. 4, zawiadomienie, o którym
mowa w ust. 1, zawiera ponadto analizę ekonomiczno-finansową możliwości
prowadzenia działalności maklerskiej przez następne 2 lata, jednak przez okres
nie krótszy niż 3 lata od uzyskania zezwolenia.
Art. 44.
1. (uchylony).
2. Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela dom maklerski jest
obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii dokumentów i
innych nośników informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyja-
śnień.
3. W razie powzięcia wątpliwości co do prawidłowości lub rzetelności sprawozdań
finansowych albo innych informacji finansowych, których obowiązek sporzą-
dzenia wynika z odrębnych przepisów lub prawidłowości prowadzenia ksiąg ra-
chunkowych, Komisja może zlecić kontrolę tych sprawozdań, informacji i ksiąg
rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdań finanso-
wych. W przypadku gdy kontrola wykaże, że wątpliwości były uzasadnione,
dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadzenia kontroli.
2005-08-31
©Kancelaria Sejmu
s. 39/39
4. W stosunku do oddziałów i przedstawicielstw zagranicznych firm inwestycyj-
nych, prowadzących działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Pol-
skiej, uprawnienia określone w ust. 2 oraz art. 19a–19d służą również przedsta-
wicielom organów nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem
finansowym w państwie członkowskim, w którym zagraniczna firma inwesty-
cyjna uzyskała zezwolenie. Wykonanie uprawnień może nastąpić po uprzednim
pisemnym poinformowaniu Komisji.
5. Na pisemne żądanie organów nadzoru, o których mowa w ust. 4, uprawnienia
określone w ust. 2 i 3 w stosunku do oddziału lub przedstawicielstwa zagranicz-
nej osoby prawnej wykonuje Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel.
6. W stosunku do oddziału domu maklerskiego znajdującego się na terytorium pań-
stwa członkowskiego, Komisji przysługują uprawnienia określone w ust. 2 i 3
oraz w art. 19a–19d. Wykonanie uprawnień następuje po uprzednim pisemnym
poinformowaniu właściwego organu nadzoru w państwie, na którego terytorium
znajduje się oddział domu maklerskiego.
7. W stosunku do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską, bez otwierania oddziału, za
pomocą środków porozumiewania się na odległość ze swojej siedziby lub od-
działu, Komisji lub jej upoważnionemu przedstawicielowi służą uprawnienia
wskazane w ust. 2, w zakresie, w jakim są związane z badaniem zgodności pro-
wadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności maklerskiej z za-
sadami świadczenia usług maklerskich określonymi w przepisach wydanych na
podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1.
8. Podmioty uprawnione do badania sprawozdań finansowych domu maklerskiego,
podmiotu dominującego wobec domu maklerskiego lub podmiotu wywierające-
go na dom maklerski znaczny wpływ w rozumieniu art. 36a ust. 3 są obowiąza-
ne niezwłocznie przekazać Komisji informacje, w posiadanie których weszły w
związku z wykonywanymi czynnościami, dotyczące zdarzeń powodujących:
1) powstanie uzasadnionego podejrzenia naruszenia przez ten dom maklerski,
członków jego zarządu lub pracowników, przepisów prawa, zasad uczciwe-
go obrotu lub interesów zleceniodawców;
2) powstanie zagrożenia dla dalszego funkcjonowania tego domu maklerskie-
go;
3) odmowę wydania opinii dotyczącej sprawozdania finansowego tego domu
maklerskiego, wydanie opinii negatywnej dotyczącej sprawozdania finan-
sowego tego domu maklerskiego lub wniesienie zastrzeżeń w opinii doty-
czącej sprawozdania finansowego tego domu maklerskiego.
9. Wykonanie obowiązku, o którym mowa w ust. 8, nie narusza tajemnicy, o której
mowa w art. 4a ustawy z dnia 13 października 1994 r. o biegłych rewidentach i
ich samorządzie (Dz.U. z 2001 r. Nr 31, poz. 359, z późn. zm.6)).
Art. 45.
1. Komisja może, z zastrzeżeniem ust. 1a, cofnąć zezwolenie na prowadzenie dzia-
łalności maklerskiej albo ograniczyć zakres wykonywanej działalności makler-
skiej, w przypadku gdy dom maklerski:
6)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz.U. z 2002 r. Nr 240, poz.
2052, z 2003 r. Nr 124, poz. 1152 oraz z 2004 r. Nr 62, poz. 577, Nr 96, poz. 959, Nr 173, poz.
1808 i Nr 213, poz. 2155.
2005-08-31
©Kancelaria Sejmu
s. 40/40
1) istotnie narusza przepisy prawa, w tym przepisy wydane na podstawie art.
60 ust. 1 pkt 1, 2 i 6 lub ust. 3 pkt 2;
2) nie przestrzega zasad uczciwego obrotu;
3) narusza interesy zleceniodawcy;
4) na okres co najmniej 6 miesięcy przerwał prowadzenie działalności objętej
zezwoleniem;
5) przestał spełniać warunki, które były podstawą udzielenia zezwolenia, lub
6) otrzymał zezwolenie na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów
zaświadczających nieprawdę.
1a. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1–3 lub 6, Komisja może również:
1) odstąpić od zastosowania sankcji, o których mowa w ust. 1, i nałożyć na
dom maklerski karę pieniężną do wysokości 500 000 zł albo
2) zastosować jedną z sankcji określonych w ust. 1 i jednocześnie nałożyć karę
pieniężną, o której mowa w pkt 1
– jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń, których dopuścił się dom maklerski. [ Pobierz całość w formacie PDF ]
zanotowane.pl doc.pisz.pl pdf.pisz.pl karpacz24.htw.pl
1 pkt 3, osób wymienionych w pkt 3;
8) informacje o planowanej, w związku z rozszerzeniem zakresu działalności,
organizacji przedsiębiorstwa spółki, w szczególności o przeznaczonych na
ten cel urządzeniach telekomunikacyjnych i o warunkach lokalowych.
3. Jeżeli dom maklerski uzyskał zezwolenie na prowadzenie działalności makler-
skiej w przypadku, o którym mowa w art. 40 ust. 4, zawiadomienie, o którym
mowa w ust. 1, zawiera ponadto analizę ekonomiczno-finansową możliwości
prowadzenia działalności maklerskiej przez następne 2 lata, jednak przez okres
nie krótszy niż 3 lata od uzyskania zezwolenia.
Art. 44.
1. (uchylony).
2. Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela dom maklerski jest
obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii dokumentów i
innych nośników informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyja-
śnień.
3. W razie powzięcia wątpliwości co do prawidłowości lub rzetelności sprawozdań
finansowych albo innych informacji finansowych, których obowiązek sporzą-
dzenia wynika z odrębnych przepisów lub prawidłowości prowadzenia ksiąg ra-
chunkowych, Komisja może zlecić kontrolę tych sprawozdań, informacji i ksiąg
rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdań finanso-
wych. W przypadku gdy kontrola wykaże, że wątpliwości były uzasadnione,
dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadzenia kontroli.
2005-08-31
©Kancelaria Sejmu
s. 39/39
4. W stosunku do oddziałów i przedstawicielstw zagranicznych firm inwestycyj-
nych, prowadzących działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Pol-
skiej, uprawnienia określone w ust. 2 oraz art. 19a–19d służą również przedsta-
wicielom organów nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem
finansowym w państwie członkowskim, w którym zagraniczna firma inwesty-
cyjna uzyskała zezwolenie. Wykonanie uprawnień może nastąpić po uprzednim
pisemnym poinformowaniu Komisji.
5. Na pisemne żądanie organów nadzoru, o których mowa w ust. 4, uprawnienia
określone w ust. 2 i 3 w stosunku do oddziału lub przedstawicielstwa zagranicz-
nej osoby prawnej wykonuje Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel.
6. W stosunku do oddziału domu maklerskiego znajdującego się na terytorium pań-
stwa członkowskiego, Komisji przysługują uprawnienia określone w ust. 2 i 3
oraz w art. 19a–19d. Wykonanie uprawnień następuje po uprzednim pisemnym
poinformowaniu właściwego organu nadzoru w państwie, na którego terytorium
znajduje się oddział domu maklerskiego.
7. W stosunku do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską, bez otwierania oddziału, za
pomocą środków porozumiewania się na odległość ze swojej siedziby lub od-
działu, Komisji lub jej upoważnionemu przedstawicielowi służą uprawnienia
wskazane w ust. 2, w zakresie, w jakim są związane z badaniem zgodności pro-
wadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności maklerskiej z za-
sadami świadczenia usług maklerskich określonymi w przepisach wydanych na
podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1.
8. Podmioty uprawnione do badania sprawozdań finansowych domu maklerskiego,
podmiotu dominującego wobec domu maklerskiego lub podmiotu wywierające-
go na dom maklerski znaczny wpływ w rozumieniu art. 36a ust. 3 są obowiąza-
ne niezwłocznie przekazać Komisji informacje, w posiadanie których weszły w
związku z wykonywanymi czynnościami, dotyczące zdarzeń powodujących:
1) powstanie uzasadnionego podejrzenia naruszenia przez ten dom maklerski,
członków jego zarządu lub pracowników, przepisów prawa, zasad uczciwe-
go obrotu lub interesów zleceniodawców;
2) powstanie zagrożenia dla dalszego funkcjonowania tego domu maklerskie-
go;
3) odmowę wydania opinii dotyczącej sprawozdania finansowego tego domu
maklerskiego, wydanie opinii negatywnej dotyczącej sprawozdania finan-
sowego tego domu maklerskiego lub wniesienie zastrzeżeń w opinii doty-
czącej sprawozdania finansowego tego domu maklerskiego.
9. Wykonanie obowiązku, o którym mowa w ust. 8, nie narusza tajemnicy, o której
mowa w art. 4a ustawy z dnia 13 października 1994 r. o biegłych rewidentach i
ich samorządzie (Dz.U. z 2001 r. Nr 31, poz. 359, z późn. zm.6)).
Art. 45.
1. Komisja może, z zastrzeżeniem ust. 1a, cofnąć zezwolenie na prowadzenie dzia-
łalności maklerskiej albo ograniczyć zakres wykonywanej działalności makler-
skiej, w przypadku gdy dom maklerski:
6)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz.U. z 2002 r. Nr 240, poz.
2052, z 2003 r. Nr 124, poz. 1152 oraz z 2004 r. Nr 62, poz. 577, Nr 96, poz. 959, Nr 173, poz.
1808 i Nr 213, poz. 2155.
2005-08-31
©Kancelaria Sejmu
s. 40/40
1) istotnie narusza przepisy prawa, w tym przepisy wydane na podstawie art.
60 ust. 1 pkt 1, 2 i 6 lub ust. 3 pkt 2;
2) nie przestrzega zasad uczciwego obrotu;
3) narusza interesy zleceniodawcy;
4) na okres co najmniej 6 miesięcy przerwał prowadzenie działalności objętej
zezwoleniem;
5) przestał spełniać warunki, które były podstawą udzielenia zezwolenia, lub
6) otrzymał zezwolenie na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów
zaświadczających nieprawdę.
1a. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1–3 lub 6, Komisja może również:
1) odstąpić od zastosowania sankcji, o których mowa w ust. 1, i nałożyć na
dom maklerski karę pieniężną do wysokości 500 000 zł albo
2) zastosować jedną z sankcji określonych w ust. 1 i jednocześnie nałożyć karę
pieniężną, o której mowa w pkt 1
– jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń, których dopuścił się dom maklerski. [ Pobierz całość w formacie PDF ]